Статус квалифицированного инвестора

Что он представляет собой с юридической точки зрения
Анна Тарасова
Специалист Управления внутреннего контроля «Открытие Брокер»

Что значит «квалифицированный инвестор»? Это тот, кого можно назвать профессионалом своего дела, он обладает финансовой грамотностью и солидным опытом работы на рынке, что позволяет ему принимать взвешенные инвестиционные решения, связанные с высокой степенью риска, работать с особыми финансовыми инструментами, свободное обращение которых ограничено.

 

Что даёт статус квалифицированного инвестора

Главные преимущества — право инвестировать в высокорисковые активы и получать информацию о специализированных финансовых инструментах, к которым относятся:

  • ценные бумаги, проходившие регистрацию эмиссии в соответствии с законодательством РФ, если их особый статус закреплен в эмиссионных документах;
  • паи закрытых ПИФов: недвижимости, прямых инвестиций, венчурных инвестиций, хедж-фондов и др. (при условии, что это указано в их инвестиционной декларации);
  • иностранные финансовые инструменты, за исключением публично обращающихся хотя бы на одной из российских бирж.










Реестр бирж опубликован на сайте Банка России
Исключение из правил

Некоторым участникам рынка не нужно получать статус квалифицированных инвесторов, так как они обладают им в силу закона. Это Банк России, профессиональные участники рынка ценных бумаг, клиринговые и кредитные организации и другие.

С полным перечнем возможно ознакомиться в статье 51.2. «Квалифицированные инвесторы» федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Сложно ли получить статус квалифицированного инвестора?

Совсем нет. Например, чтобы получить статус квалифицированного инвестора в «Открытие Брокер», нужно соответствовать любому из требований:

  1. Владеть ценными бумагами или производными финансовыми инструментами (в том числе переданными в доверительное управление) общей стоимостью не менее 6 миллионов рублей.
  2. Владеть денежными средствами в сумме не менее 6 миллионов рублей.
  3. Иметь опыт работы в российской или иностранной организации, которая совершала сделки с ценными бумагами или производными финансовыми инструментами: не менее 2 лет, если организация официально является квалифицированным инвестором; не менее 3 лет в иных случаях.
  4. Работать с ценными бумагами или производными финансовыми инструментами в течение последних четырех кварталов (не реже 10 раз в квартал и не реже одного раза в месяц, при совокупной цене сделок не менее 6 миллионов рублей).
  5. Иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, или российский диплом о высшем экономическом образовании государственного образца (определённых образовательных организаций), или эквивалентный международный сертификат и др.

Полный текст «Порядка принятия решений о признании лиц квалифицированными инвесторами АО “Открытие Брокер”» («Порядок»)










Учитывается только имущество, указанное в пп.4 п.3.1 «Порядка»


Детали по документам в пп.5 п.3.1 «Порядка»

Получение заветного статуса дает возможность направлять средства в различные, в том числе высокорисковые активы, и значительно расширить географию своих инвестиций. Если у вас достаточно знаний и уверенности в своих силах, вы находитесь в поиске новых стратегий — смело открывайте новые горизонты для инвестирования!